Брокерски дилер је термин за хартије од вриједности за брокерску кућу за вриједносне папире. Индустрија вриједносних папира је високо регулисана и нови брокер-дилер се мора регистрирати у најмање три агенције и организирати да менаџерски тим добије одговарајуће лиценцирање високог нивоа вриједносних папира. Проћи ће шест мјесеци или дуже да би се добила сва потребна одобрења за вођење брокерске куће. Процес можете убрзати обављањем већине корака истовремено.
Успоставите корпоративно присуство
Иако се оснивање корпорације чини као очигледан корак, у случају новог брокера-дилера, постојање корпоративне структуре омогућава бизнису да започне процес регулаторних апликација. Корпоративна брокерска корпорација именује службенике који ће постати директори брокерских кућа и дозвољава новој фирми да резервише своје име код регулаторне агенције за финансијску индустрију или ФИНРА. Корпорација мора добити рачуноводствени систем који испуњава захтјеве Комисије за хартије од вриједности и ФИНРА. Корпорација ће такође морати да успостави нето капитал - готовину у банци - да би испунила капиталне захтеве на основу пројектоване величине и пословних линија брокерске куће.
Уписати директоре за тестирање и лиценцирање
ФИНРА тражи од брокера да има најмање два регистрована директора који ће управљати брокерском кућом. За регистрацију је потребно поднети захтев за ФИНРА, попунити проверу позадине и проћи тест који се односи на прописе о хартијама од вредности који се примењују на нивоу менаџмента брокера. Постоје различите врсте главних регистрација, у зависности од хартија од вредности које ће фирма понудити, а директори малог новог брокерско-дилерског друштва ће можда морати да добију неколико главних регистрација. За предложеног малог брокер-дилер-а, правило два принципа може се одустати и посао започети са једним регистрованим менаџером. Захтев за одрицање се може поднети ФИНРА-и ако су испуњени утврђени критеријуми за једног директора.
Пријавите се за регистрацију федералне, државне и регулаторне организације
Власници предложене нове брокерске куће морају поднијети захтјев за регистрацију код СЕЦ-а, ФИНРА-е и финанцијске регулаторне агенције за сваку државу у којој брокер-дилер има уред. ДИК захтијева завршетак обимног обрасца БД, који захтијева основне информације о принципима, другим власницима, финансијским подупиратељима и предложеним запосленицима. Са одобреном регистрацијом СЕЦ-а, бизнис се односи на ФИНРА за чланство и са Корпорацијом за заштиту инвеститора вриједносних папира како би клијентима могао пружити тражено СИПЦ осигурање.
Успоставити однос између чисте компаније
Брокер-дилер користи клириншку фирму за обраду и руковање стварним трансакцијама које обављају брокерске куће. Ниво услуга које пружа клириншка компанија зависи од предложене величине новог брокерског дилерског друштва и од тога колико операција нови менаџмент тим жели да прими у кућу и колико ће извући. Локална брокерска фирма ће се фокусирати на прикупљање клијената и склапање послова, а клириншка фирма оставља менаџмент и власништво слободно да те циљеве остварује.
