Да бисте добили лиценцу за берзанског посредника у Калифорнији, морате испунити одређене захтјеве за регистрацију и лиценцирање. Међутим, технички не требате ни високу стручну спрему, као што је магистар пословне администрације (МБА) или чак диплому да бисте постали берзански посредник. Као додатак савезним законима о лиценцирању, морате се регистрирати као представник агента калифорнијског брокера који ради као брокер. Када сте лиценцирани и федерално иу Калифорнији, можете се регистровати у додатним државама само плаћањем накнаде.
Пријавите се у калифорнијску брокерско-дилерску фирму. Да бисте добили вашу прву лиценцу за брокера, морате радити за одобрену компанију за финансијске услуге у Калифорнији, као што је банка или брокерска кућа. Док стручно знање из области финансија, па чак и МБА, може помоћи да дођете до врата, нити су апсолутни захтјеви за област посредовања.
Узмите потребну обуку. Као нови најам без претходне лиценце, морате радити у својој новој фирми око четири месеца пре него што се пријавите за лиценцу. За то време ћете похађати разне курсеве обуке и учити за испите за лиценцирање. Иако у овом тренутку можете да обављате административне услуге за фирму, још увек не можете да учествујете у било каквим активностима везаним за продају.
Прођите испит из серије 7. Ово је стандардни испит за лиценцирање за брокерску индустрију, познатији као Испит за заступнике за генералне вриједносне папире. Ово је испит вишеструког избора који покрива теме као што су залихе, опције, обвезнице, најбоље праксе и етика. Испит се полаже у два дијела, сваки од три сата и покрива 125 питања. Овај испит је обавезан да постанете брокер у Калифорнији.
Прођите испит из серије 63 или серије 66. т Док вас испит из серије 7 квалификује као регистрованог представника, морате такође да положите испит који ће вас квалификовати за државну регистрацију у Калифорнији. Серија 63 је позната као Јединствени испит о државном закону о агентима за вриједносне папире, док је серија 66 јединствени комбиновани државни правни испит. Полагање испита, поред серије 7, квалификоваће вас да постанете калифорнијски берзански посредник.
Платите лиценцу држави Калифорнији. Цена је $ 25 да би се регистровали као представник у Калифорнији. Генерално, ваш послодавац ће платити трошкове ваше регистрације, иако процедуре могу варирати од фирме до фирме.
