Регулаторна агенција за финансијску индустрију (ФИНРА) је највећи независни регулатор за вриједносне папире у САД-у. Њихов мандат је заштита америчког народа кроз осигурање да индустрија вриједносних папира води поштене трансакције и пружа поштену статистику. Да би пословала у складу са ФИНРА-ом, брокерске фирме морају урадити низ ствари како би ФИНРА-у и америчким инвеститорима осигурале транспарентност која им је потребна како би извршили прецизне и информиране инвестиције на тржишту дионица.
Идентификовати принципе надзорне контроле
Све компаније које се баве хартијама од вриједности треба да имају систем надзорне контроле како би се осигурало да нема злоупотребе средстава или фудгинга бројева. Транспарентност је апсолутно витална, тако да је неопходно поштовати принципе које ће компанија користити за успостављање, одржавање и спровођење система надзора. Ове надзорне процедуре ће морати бити редовно тестиране како би се осигурала њихова прикладност. И они који ће их тестирати и када ће се тестирање обавити морају се пријавити ФИНРА-и.
Обавезати се на припрему и подношење годишњег извјештаја
Свака фирма за вриједносне папире треба да одреди некога за припрему годишњих извјештаја који описују и претходно поменути систем надзорних контрола фирме, сажетак прегледа тих процедура и све значајне допуне или измјене процедура. Ови извјештаји морају бити достављени ФИНРА-и најкасније годину дана након датума посљедњег извјештаја. Ови извјештаји пружају ФИНРА сажети преглед свих надзорних радњи које је предузела појединачна фирма, што им омогућава да уоче недосљедности или слабости у контролним политикама фирме.
Идентификујте менаџере и произвођаче високих улога
Било који менаџери који раде у компанији морају бити идентификовани према ФИНРА-и како би се осигурало да само поједини одобрени, квалифицирани појединци раде унутар сваке појединачне организације за вриједносне папире. Ово је питање сигурности и одговорности више него ишта. Још важнији је захтјев ФИНРА да сви менаџери производње (менаџери који купују и продају дионице) који су квалифицирани за продају до 20 посто одређене залихе морају бити под појачаним надзором. Стварне процедуре "појачаног надзора" одобравају се од случаја до случаја и морају се доставити ФИНРА-и на одобрење прије имплементације. Циљ овог захтјева је једноставно осигурати додатни ниво надзора за све брокера који рукују значајним количинама на тржишту дионица у било којем даном тренутку.
Процедуре државног преиспитивања и надзора
Слично процедури надзорне контроле, ФИНРА тражи од компанија које се баве вриједносним папирима које желе да буду у складу са тим како би пружиле објашњење како и када ће компанија пратити и потврђивати три различита питања: прво, пријенос средстава и вриједносних папира од купаца до треће стране или изван ње рачуни; друго, било која промена или адреса клијента; и треће, било какве промене инвестиционих циљева купаца. Ова коначна правила представљају додатни ниво надзора и одбране од сумњивих финансијских послова, укључујући пренос новца на оффсхоре новац.
