Људи високих нето вриједности и финанцијски институционални инвеститори захтијевају да регистрирани инвестицијски савјетници управљају и купују средства на тржишту дионица. РИА пружа пословне услуге као појединачне операције, као дио корпорације или у партнерству у њеној држави или у некој другој држави у којој послује. Било да се ради у оквиру фирме или као операција за једну особу, инвестициони саветник мора да се региструје у Комисији за хартије од вредности САД или са њеним државним регулаторима.
Ставке које су вам потребне
-
Испитивање серије 65: Јединствени саветник за инвестиције Ек
-
Испит серије 66: Јединствени комбиновани државни правни испит
-
Образац АДВ Део 1 и 2
-
Прилог Ф Документ о објављивању
-
Писани поступак надзора
-
Правила о приватности
-
Етички кодекс
-
План континуитета пословања
Одлучите најбоље мјесто гдје би ваша фирма требала бити регистрирана. Предвидите укупан износ средстава које планирате да управљате када ваша фирма буде одобрена, број држава у којима ћете имати клијенте и ако планирате да управљате портфељом регистроване инвестиционе компаније. У зависности од свих ових фактора, или ћете морати да поднесете захтев за регистрацију за изузеће за хартије од вредности у САД или једноставну регистрацију код државе у којој ваша фирма планира да одржи своје главне пословне операције.
Узмите испит из серије 65 или преглед серије 66. т Морате имати положен испит, или признати професионални назив као што је овлаштени финансијски планер, да се региструјете код државних регулатора.
Поднесите образац АДВ део 1 електронским путем путем депозитара за регистрацију инвестиционог саветника. Морате попунити овај образац за регистрацију.
Попуните Образац АДВ Део 2 заједно са Прилогом Ф као документе за обелодањивање који ће бити приказани потенцијалним клијентима у којима се наводе операције ваше фирме. Такође ћете морати имати писани поступак надзора, политику приватности, документ о етичком кодексу и план континуитета пословања који објашњава прописе ваше фирме.
