Лиценца серије 7 вам омогућава да тргујете у име својих брокерских клијената. Не можете радити као брокер без њега. Одобрена компанија за финансијске услуге или саморегулативна организација (СРО) мора да вас спонзорише за полагање испита из серије 7. т Када постанете лиценцирани брокер, не морате поново полагати испит. Међутим, ако се прекине, имате двије године да бисте се запослили у другој фирми.
Сериес 7 Екам
Регулаторна агенција за финансијску индустрију (ФИНРА) администрира испит из серије 7, који је главна лиценца потребна за појединце који траже запослење као посредници у вриједносним папирима. Лиценца вам омогућава да тргујете различитим врстама у име брокерских клијената. Поред тога, полагање испита из серије 7 омогућава вам полагање других испита које нуди ФИНРА. Испит се састоји од 260 питања у два дијела, свака три сата.
Спонзорство
Не можете једноставно платити накнаду за полагање испита из серије 7. т Финансијска компанија која је члан ФИНРА или СРО мора да вас спонзорише за полагање испита из серије 7. т Типично, фирма која вас спонзорише је ваш послодавац. Након што положите испит, а ви сте лиценцирани брокер, лиценца серије 7 путује с вама. Другим речима, дозвола је добра док радите у индустрији. Стога, ако оставите једну фирму да ради за другу, лиценца је и даље важећа.
Рок
Ваша лиценца серије 7 важи две године након престанка. Унутар те двије године, ако не нађете посао у финансијској компанији која је члан ФИНРА или је СРО, ваша лиценца серије 7 истиче. Ако нађете запослење у периоду од двије године, нова фирма у ваше име обавјештава ФИНРА.
Отхер Екамс
Испит Сериес 7 вам омогућава да полажете многе друге испите које нуди ФИНРА. На пример, испит из серије 63 који обично прати лиценцу серије 7 дозвољава вам да тражите налоге за корпоративне дужничке и власничке хартије од вредности.
